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"Atualmente, estamos cavando uma investigação estrita das agências intermediárias nesse caso. Depois que o ato ilegal é verificado, ela é resolutamente punida". "Caso do Jiuhao Group. Se sim. kto escanteios

Em 23 de maio, o CSRC anunciou a decisão de punição da agência intermediária do caso, Southwest Securities: de acordo com os fatos, natureza, enredo e danos sociais dos atos ilegais das partes, de acordo com o artigo 223 da Lei de Valores Mobiliários, em termos Dos regulamentos, o CSRC ordenou que os valores mobiliários do sudoeste fizessem correções, confiscaram 1 milhão de yuans na renda dos negócios e multou em 5 milhões de yuan. , deu um aviso e impôs uma multa de 100.000 yuan. kto escanteios

O CSRC acredita que a Southwest Securities não assinou um contrato de comissão com os Saders do cliente de acordo com os regulamentos. não foi encontrado, e o fato de o Jiuhao Group ter aumentado 300 milhões de yuans em depósitos bancários e não divulgou 300 milhões de yuans em informações regulares sobre o depósito.A "Anshan Heavy Mining Machinery Co., Ltd. A principal substituição de ativos e emissão de ações para comprar ativos e o relatório de consultoria financeira independente de fundos de apoio e transações relacionadas em abril de 2016" em abril de 2016 "tem registros falsos e grandes omissões. kto escanteios

Por exemplo, a Southwest Securities verificou apenas a autenticidade de 300 milhões de yuans em depósitos bancários através da verificação de relatórios de crédito corporativo, visualizando registros de reembolso, entrevistas com executivos do Jiuhao Group e obtendo confirmação por escrito do grupo Jiuhao. O certificado não obteve evidências suficientes para provar sua conclusão de verificação; Os métodos e métodos de verificação direcionados não existem para verificar as transações básicas entre fornecedores de plataforma e clientes da plataforma.

O CSRC determinou que o comportamento dos valores mobiliários do sudoeste violava as disposições relevantes das "medidas administrativas para a gestão de negócios de fusões e aquisições e reorganização de empresas listadas" e "Lei de Valores Mobiliários", que constituía o artigo 58, parágrafo 2 da "administrativa administrativa Medidas para a reorganização de empresas listadas ". Existem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões produzidas pelas agências de serviços de valores mobiliários e seus funcionários e seus funcionários, e o artigo 42 das" medidas administrativas para a administração de consultores de finanças de reorganização de M&A das empresas listadas "as opiniões profissionais emitidas pelo organizador do consultor ou outras pessoas responsáveis ​​têm registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes" e o artigo 233 da Lei de Valores Mobiliários. kto escanteios

(Zhu Baochen) kto escanteios