loteria federal 19 09

A Southwest Securities anunciou recentemente que seus regulamentos conjuntos de negócios auto -operados disseram que continuarão a fortalecer o gerenciamento de monitoramento e o gerenciamento de divulgação de informações relacionadas de vários indicadores de controle de risco de negócios no futuro e efetivamente impedir situações semelhantes.Anteriormente, os valores mobiliários do sudoeste receberam medidas de supervisão administrativa das disposições relevantes das "medidas administrativas para a administração de indicadores de controle de riscos da empresa de valores mobiliários" devido aos indicadores de controle de risco de negócios auto -operados. loteria federal 19 09

As violações dos valores mobiliários do sudoeste são apenas um dos casos de controle de risco da "linha vermelha".Os especialistas prevêem que, ao regulamentar vários tipos de violações na segunda metade do ano, continuará a orientar a melhoria do sistema de conformidade de controle de risco do setor de valores mobiliários, e o ambiente operacional do mercado de valores mobiliários será ainda mais purificado.

Segurando estritamente o ponto de dor loteria federal 19 09

No primeiro semestre deste ano, a Xingye Securities e o Southwest Securities foram investigados pela Comissão Regulatória de Valores Mobiliários para investigação pelo CSRC devido à listagem da fraude elétrica Xindai e a falha em desempenhar seus deveres de acordo com os regulamentos.Os dois projetos de IPO do banco de investimento relacionados a corretagem, fusões e aquisições e outros projetos foram suspensos.

A última liberação dos resultados da avaliação de classificação dos corretores de 2016 mostrou que, devido a vários motivos causados ​​pelas violações de violações dos negócios, financiamento fora do local, violações de divulgação de informações, violações do projeto do banco de investimento e novas violações de negócios de três pranchas, 56 dos 95 A classificação da família das empresas de corretagem foi reduzida, representando 58,9%. loteria federal 19 09

Recentemente, divulgou as "medidas administrativas para o índice de controle de risco da empresa de valores mobiliários" e as regras de apoio declararam que fortalecendo os requisitos de gerenciamento abrangente de riscos e melhorar o nível de gerenciamento de riscos.As empresas de ações são obrigadas a fortalecer o gerenciamento abrangente de riscos dos seis aspectos da construção do sistema, estrutura organizacional, equipamento de pessoal, construção do sistema, sistema de índices e mecanismo de resposta.Ao mesmo tempo, as empresas de valores mobiliários devem incluir todas as subsidiárias no sistema abrangente de gerenciamento de riscos, fortalecer o gerenciamento de riscos de filiais e obter cobertura total do gerenciamento de riscos.Sob o conceito de supervisão estrita, supervisão de acordo com a lei e a supervisão abrangente, o CSRC fortalece ainda mais a melhoria das regras e mecanismos regulatórios.

Changjiang Securities apontou que os resultados da avaliação de classificação afetarão a reserva de capital de risco e os padrões de retirada e a proporção de fundos de proteção de investidores. listado.Além disso, as novas regras de indicadores de controle de risco enfraqueceram a influência dos resultados da avaliação de classificação no coeficiente de preparação de capital de risco e aumentaram os resultados da avaliação como a objetividade de julgar os recursos de operação abrangentes da Companhia.No geral, o controle rigoroso dos riscos visa orientar o desenvolvimento mais saudável.

Prêmio e punição e inspiração inferior "ultrapassagem"

A implementação de uma série de medidas de controle de risco não apenas supervisiona estritamente, mas também reflete o papel dos prêmios.

Os títulos dos comerciantes da China apontaram que a redução de classificação afetou todos os aspectos dos negócios da empresa de valores mobiliários e a supressão de curto prazo da empresa foi suprimida.

Atualmente, Guotai Junan, China Merchants Securities, Shenwan Hongyuan, Oriental Securities e Guo Jin Securities tornaram -se as únicas empresas de nível AA em corretores listados porque não sofreram violações ou circunstâncias ilegais. loteria federal 19 09

De fato, não faltam exemplos positivos nesta rodada de avaliação de classificação.Em 2013, devido ao incidente de Wanfu Shengke, ping em um títulos classificados do nível A ao nível 6 a C. em 2014, devido ao incidente do "dedo oolong", os títulos everbright classificaram de AA para o nível 7 para C.No entanto, as duas empresas de valores mobiliários aceleraram o desenvolvimento saudável dos negócios, fortalecendo os recursos de gerenciamento de riscos e operações de conformidade.

Em relação à restauração dos corretores, a indústria geralmente acredita que levará de 1 a 2 anos.Os títulos dos comerciantes da China prevê que no próximo ano, pode haver uma corretora de tamanho grande e médio para recuperar/subir para os níveis de AA, mas mais da metade deles será reduzida a um corretor de nível múltiplo passará por 2 anos ou mais para Classificação AA. loteria federal 19 09

As instituições apontaram que as empresas de valores mobiliários são um dos eixos centrais do mercado de capitais da China, e a conformidade é particularmente importante.Atualmente, atitudes regulatórias rigorosas e degradação de classificação sob classificação estão regulando a operação de mercado.Repórter Liu Guofeng