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Primeiro artigo Para regular a alocação funcional, as instituições internas e o pessoal da Comissão de Supervisão e Administração da China promovem a legalização de instituições, funções, permissões, procedimentos e responsabilidades. O "Plano de Reforma Institucional do Conselho Estadual" e os "regulamentos sobre a preparação do Partido Comunista da China" e os requisitos relevantes do Comitê Central do Partido sobre a estabilidade da reforma e desenvolvimento do mercado de capitais e formulou esses regulamentos.

Segundo A Comissão de Supervisão e Administração de Valores Mobiliários da China é uma instituição direta do Conselho de Estado e é o nível principal.

Artigo 3 A Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma revisa os deveres dos títulos emitidos por empresas não listadas (empresas) de empresas não listadas e está incluída na Comissão de Supervisão e Administração da China Securities.

Os investidores das responsabilidades do Conselho de Supervisão e Administração da China estão incluídos na Administração Estadual de Finanças e Administração.

Artigo 4 As principais responsabilidades, contextos institucionais, preparação de pessoal etc. determinados por essas disposições são a base básica para a responsabilidade das instituições, equipamentos de pessoal e operação de trabalho da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.

Quinto artigo A Comissão de Supervisão e Administração de Valores Mobiliários da China é responsável por implementar a política e a decisão e a implantação do Comitê Central de Trabalho Financeiro e implementando a liderança centralizada e unificada do Comitê Central do Partido para a liderança centralizada e unificada do Partido Central Comitê para o processo de executar suas funções.A principal responsabilidade é:

(1) Supervisão unificada e gerenciamento do setor de valores mobiliários de acordo com a lei e fortalecem as funções da supervisão do mercado de capitais.

(2) Estude o planejamento de políticas e desenvolvimento do mercado de valores mobiliários e futuros.Redidir o projeto de lei e regulamentos do mercado de fundos de valores mobiliários e futuros e apresentar as sugestões de formulação e modificação.Formular regulamentos regulatórios relevantes e regras do mercado de valores mobiliários e futuros.

(3) Estoques de supervisão, títulos conversíveis, vouchers de depósito e a determinação do Conselho de Estado da emissão, listagem, negociação, custódia e liquidação de outros valores mobiliários responsáveis ​​pelas áreas de regulamentação de valores mobiliários da China, títulos regulamentares, equidade, private equity e infraestrutura Confiança de investimento e outros fundos de investimento.

(4) Os títulos das empresas de supervisão (empresas), os títulos de apoio a ativos e o Conselho de Estado determinaram que outros títulos fixo responsáveis ​​pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China são emitidos, listados, listados, negociados, negociados, liquidação e liquidação etc. As atividades de listagem e negociação de títulos no mercado de câmbio são responsáveis ​​pelo trabalho unificado da aplicação da lei do mercado de títulos. poker chip guard

(5) Regulando o comportamento do mercado de valores mobiliários de empresas listadas, empresas públicas não listadas, emissores de títulos e seus acionistas, controladores reais e atos consistentes de controladores reais, controladores reais e atos consistentes de acordo com leis e regulamentos.

(6) A listagem, transações, liquidação e entrega de contratos de futuros domésticos e contratos de opções padronizadas de acordo com a divisão de supervisão do trabalho e devem implementar a supervisão e o gerenciamento de negócios de derivativos realizados pelos Securities and Futures Fund Institutions, de acordo com os a lei.

(7) A troca de futuros de valores mobiliários de supervisão e o Conselho de Estado determinaram outros locais de negociação de valores mobiliários nacionais responsáveis ​​pela Comissão Regulatória de Valores Mobiliários da China para gerenciar trocas de futuros de valores mobiliários e gerentes seniores relacionados a locais de comércio nacional de valores mobiliários, de acordo com os regulamentos.

(8) Regulatory securities and futures fund operation agencies, securities registration and settlement companies, futures settlement institutions, securities finance companies, securities and futures investment consulting institutions, securities credit rating agencies, fund custody agencies, fund service agencies, formulated directors, supervisors, Supervisores seniores, níveis seniores, gerentes de níveis sênior e funcionários são organizados e implementados.

(9) Regula as empresas domésticas para emitir ações e atividades de listagem, como ações, cupons de depósito, títulos conversíveis e atividades de marketing no exterior.As instituições regulamentares estrangeiras criaram instituições de valores mobiliários e futuros e se envolvem em empresas relacionadas.

(10) Atividades de disseminação de informações sobre o mercado de valores mobiliários e futuros regulatórios, responsáveis ​​por estatísticas e gerenciamento de recursos de informações do mercado de fundos de futuros de valores mobiliários.

(11) Juntamente com os departamentos relevantes, eles estão envolvidos na implementação e na supervisão contínua de serviços de contabilidade, como avaliação de ativos, classificação de crédito, consultoria financeira e serviços de sistema de tecnologia da informação, de acordo com a lei e se envolver em avaliação de ativos, crédito, crédito Serviços de sistema de classificação, consultoria financeira e tecnologia da informação.

(12) Responsible for the scientific and technological supervision of the securities and futures fund industry, establish a scientific and technological supervision system, formulate scientific and technological supervision policies, build a regulatory big data platform, and carry out risk monitoring, analysis, evaluation, Aviso precoce, inspeção e descarte de aplicações científicas e tecnológicas e segurança.

(13) Investigar as violações das leis e regulamentos no mercado de fundos de valores mobiliários e futuros, tomar medidas relevantes ou puni -las.Devolver os valores mobiliários ilegais Fundam as atividades financeiras de acordo com a lei, organizam o monitoramento e análise de riscos e lidam ou coordenam a promoção do risco de mercado do fundo de futuros de valores mobiliários.Organize a coordenação, a limpeza e a retificação de vários locais comerciais e oriá -lo na implementação do trabalho relacionado ao descarte de risco.

(14) De acordo com os requisitos do estabelecimento de sistemas de supervisão financeira local com base no estabelecimento do Departamento Central de Gerenciamento Financeiro e das agências de despacho local, guia e supervisionam e supervisionam trabalhos de supervisão financeira local relacionados a valores mobiliários e fundos futuros, e guia e guia e Coordenar os governos locais para executar responsabilidades relevantes para descarte de risco financeiro.

(15) Realizar trocas estrangeiras e cooperação internacional na indústria de fundos de valores mobiliários e futuros.

(16) Complete outras tarefas atribuídas pelo Comitê Central do Partido e pelo Conselho de Estado.

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Sétimo A Comissão de Supervisão e Administração de Valores Mobiliários da China fez uma lista de poderes e responsabilidades de acordo com o artigo 5 desses regulamentos.Nesta base, formular diretrizes, executar fluxogramas, etc., otimizam ainda mais os procedimentos administrativos e padronizam a operação de energia.

Artigo 8 A Comissão de Supervisão e Administração de Valores Mobiliários da China possui as seguintes agências internas no departamento de nível único:

(1) Escritório (Escritório do Comitê do Partido).Responsável pela operação diária dos órgãos, realiza informações, dever de emergência, supervisão e supervisão, jornalismo, publicidade, assuntos públicos, cartas e visitas, segurança, confidencialidade, finanças do governo e outros trabalhos.Realizar o trabalho diário do Comitê do Partido da Comissão Regulatória de Valores Mobiliários da China.

(2) Departamento de Negócios Abrangente.Responsável pelo planejamento geral do desenvolvimento e principais questões do mercado de capitais, aprofundar o trabalho de pesquisa do mercado de capitais, elaborar documentos abrangentes e realizar a coordenação abrangente da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em linhas de negócios.

(3) Emissão de departamento de supervisão.Inscreva -se o sistema de supervisão de emissão, realize o registro da primeira oferta pública das ações, o certificado de depósito, a Bolsa de Valores de Xangai e a empresa listada na Bolsa de Valores Shenzhen para emitir valores mobiliários na China, etc. Cheque, etc. poker chip guard

(4) Departamento de Supervisão da Empresa Pública.Formular empresas públicas não listadas, sistema de supervisão da Beijing Stock Exchange, Bolsa de Valores Regulatória de Pequim e Sistemas de Transferência de Ações Empresariais de Pequenas e Médias de tamanho médio (listadas), empresas públicas não listadas e emissão de valores mobiliários listados na Bolsa de Beijing e outros atos. Empresa pública listada, empresa listada na Bolsa de Beijing.

(5) Supervisão de mercado.Coordenar a supervisão da construção do mercado de capitais de nível múltiplo e a infraestrutura financeira do mercado de valores mobiliários, e realiza a supervisão e o gerenciamento de riscos da transação do mercado de valores mobiliários, liquidação, registro, custódia e opções de ações e lideram o líder da análise de monitoramento operacional e prevenção de riscos dos mercados de capitais domésticos e estrangeiros.

(6) Segunda Divisão de Supervisão de Mercado (Limpe e corrigindo o Escritório de vários locais comerciais).Formular e organizar a implementação da supervisão e inspeção de fundos de private equity e mercado de ações regionais, realiza a supervisão e inspeção de fundos de private equity, assuma o trabalho de combater os valores mobiliários e os fundos de futuros e limpar e retificar vários locais comerciais.

(7) O Departamento de Supervisão da Instituição do Fundo de Valores Mobiliários.Formular agências de operações de fundos de valores mobiliários, instituições de consultoria de investimentos em valores mobiliários, agências de custódia de fundos, agências de serviços de fundos, sistemas qualificados de supervisão de investidores estrangeiros, implementar o gerenciamento de admissão das instituições acima e seus negócios de acordo com a lei e supervisionar e gerenciar suas atividades comerciais e pessoal Realize o monitoramento de riscos e o descarte de risco de caso.

(8) O Departamento de Supervisão de Empresas Listadas.São planejadas as regras regulatórias da Bolsa de Valores de Xangai e da Bolsa de Valores Shenzhen.Realize supervisão e orientação da supervisão da divulgação de informações e governança corporativa de empresas listadas relevantes e entidades relacionadas.Realizar o registro registrado de fusões e aquisições.Realize o descarte de risco de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e na Bolsa de Valores de Shenzhen.

(9) Supervisão do Departamento de Futuros.Derivativos de negócios de derivativos realizados pelo mercado futuro e instituições de negócios futuros estão planejadas para solicitar sistemas de supervisão relevantes para negócios de derivativos e solicitar a aprovação, aprovação, registro e solicitação relevantes de aprovação, registro de acordo com a lei.As atividades de negócios e agências de serviços futuros relacionados a negócios realizados pelo mercado futuro e instituições de negócios futuros.Monitore e evite o risco de mercado de futuros.

(10) O Departamento de Supervisão de Títulos.Devido à formulação do plano de desenvolvimento e do sistema político da troca do mercado de títulos de câmbio.Os títulos das empresas regulatórias (empresas), os títulos de suporte de ativos são emitidos e listados no mercado de câmbio, etc., e realizam prevenção e controle de riscos.Empresas regulatórias (empresas) emissores de títulos e atividades de negócios de títulos intermediários.Fundos de confiança do investimento imobiliário no campo da infraestrutura regulatória.

(11) Departamento de Auditoria.Pegue a auditoria do mercado de fundos futuros de valores mobiliários.Devido à formulação de um sistema de aplicação da lei de auditoria.Tome a investigação e o trabalho relacionado de organização, coordenação, gerenciamento e supervisão dos valores mobiliários e futuros Fundam ilegais e violações de leis e regulamentos, e lidar com suspeita de transferência de casos criminais.Realizar a aplicação da lei unificada do mercado de títulos.Organize a investigação da investigação de casos de cooperação regulatória no exterior e da investigação do mercado de valores mobiliários e futuros domésticos de violações estrangeiras de leis e regulamentos.

(12) Departamento de Supervisão do Departamento de Ciência e Tecnologia.O sistema de planejamento e supervisão científico e tecnológico da indústria de fundos de valores mobiliários e futuros é formulado, organizado e implementado.Compreendendo a segurança da rede, a segurança dos dados, a supervisão de infraestrutura de informações relacionadas e as instituições de serviço do sistema de tecnologia da informação para arquivamento.Organize o trabalho de padronização e pesquisa científica e tecnológica regulatória.Responsável pelo gerenciamento básico de dados e coordenação do mercado de futuros de valores mobiliários.

(13) A divisão da lei.Projeto de leis e regulamentos relevantes e formular regras e regulamentos relevantes e políticas regulatórias.Responsável pela revisão legal, serviços de consultoria legal, compromissos de partes da lei administrativa, reconsideração administrativa, litígios administrativos, revisão de congelamento, construção de integridade etc.Realize o arquivamento e a supervisão de escritórios de advocacia envolvidos em negócios legais de valores mobiliários.Responsável pela proteção dos investidores, promova a publicidade aplicável dos direitos dos acionistas, compensação antecipada, mediação, litígio de apoio, litígios representativos etc. para proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores.

(14) Escritório do Comitê de Penalidade Administrativa.Formule o sistema de punição administrativa para o mercado de valores mobiliários e futuros de acordo com a lei e realize o julgamento e a resposta dos principais casos.Oriente o trabalho de penalidade administrativa do sistema e assuma a penalidade da penalidade.

(15) Departamento de Contabilidade.Formular o sistema de divulgação de informações financeiras e sistemas relacionados regulatórios para o mercado de capitais, realizar auditoria, avaliar o arquivamento e supervisão dos negócios do Serviço de Valores Mobiliários e implementar a cooperação regulatória cruzada, orientar o sistema de supervisão do sistema financeiro de gerenciamento de ativos e implementação Disciplina, coordenar as taxas do mercado de capitais, políticas tributárias e políticas tributárias aguardam.

(16) Departamento de Cooperação Internacional (Hong Kong, Macau e Taiwan Affairs Office).Pegue o trabalho de abertura de dois caminhos do mercado de capitais, registre e gerencie empresas domésticas para emitir títulos no exterior, realizar monitoramento e análise de capital da Beda e prevenção de riscos de mercados de capitais e realizar supervisão e cooperação cruzadas, assuntos estrangeiros Gerenciamento, Hong Kong, Macau e Taiwan Related Affairs.

(17) Departamento de Educação do Pessoal (Comitê do Departamento de Partido da Organização).Quadros e pessoal, supervisão de quadros, preparação institucional, salários e bem -estar, educação e treinamento, equipes de talentos e gerenciamento aposentado de quadros do sistema.

(18) Divisão de Assuntos Internos (Escritório do Grupo Líder para o Trabalho de Inspeção do Comitê do Partido).Formule o sistema e os métodos e os métodos do sistema Auditoria e Inspeção Interna, organize e realize exames internos e inspeção do sistema e realize a supervisão e avaliação de controle interno de instituições do Conselho de Supervisão e Administração da China.

(19) Departamento de Obras de Construção do Partido (Comitê do Departamento de Partido de Propaganda).Responsável pela implementação do Comitê do Partido da Comissão de Supervisão e Administração de Valores Mobiliários da China para implementar o trabalho relacionado a governar estritamente a principal responsabilidade do Partido.Responsável pela construção do partido do Partido, orie a construção de organizações de partidos de capim no sistema, construção de equipes de membros do partido, estilo de partido e construção do governo limpo e trabalho anti -corrupção.Responsável pelo trabalho de propaganda da parte do sistema.Sistema líder do trabalho da Organização da Frente e Grupo United.

Comitê do Partido de Organos.Responsável pela construção e inspeção disciplinar do partido e pela inspeção disciplinar das agências em Pequim, e a organização do grupo organiza a organização.O comitê do partido dos órgãos criou um comitê disciplinar de agência, realiza o trabalho de inspeção de disciplina e estilo do partido e governo limpo em Pequim e a construção do estilo do partido e do governo limpo.

Artigo 9 572 Estabelecimento administrativo da Comissão de Supervisão e Administração de Valores Mobiliários da China.Há 1 presidente e 4 vice -presidente; .

Artigo 10 A Comissão de Supervisão e Administração da China estabeleceu uma equipe de auditoria.

Artigo 11 A Comissão de Supervisão e Administração de Valores Mobiliários da China implementará o gerenciamento vertical das instituições despachadas.A Comissão de Supervisão e Administração de Valores Mobiliários da China envia o cenário, responsabilidades e preparativos de instituições e instituições afiliadas.

Artigo 12 Esses regulamentos devem ser interpretados pelo Escritório do Comitê de Compilação Institucional Central.

De acordo com os direitos institucionais de gerenciamento de estabelecimentoLimitada, o estabelecimento de uma instituição decidida pelo Comitê do Partido da Comissão Regulatória de Valores Mobiliários da China e o estabelecimento do Gabinete do Gabinete do Comitê Central do Comitê da Organização Central será implementado de acordo com os regulamentos relevantes.

Artigo 13 As disposições devem ser implementadas a partir de 29 de outubro de 2023.