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A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros declarou recentemente que a próxima etapa será estudada em profundidade dos regulamentos relevantes da negociação de ações das ações dos funcionários da Valores Mobiliários.

Securities Times Reporter Hu Feijun Sun Xiangfeng

A forte supervisão nunca foi "descartada", mas os funcionários das empresas de valores mobiliários proibiram repetidamente as ações dos regulamentos ilegais.

Recentemente, as pessoas familiarizadas com o assunto quebraram a notícia de que pelo menos 5 funcionários do Departamento de Negócios de Valores Mobiliários de Donghai Henan Yanshidu tinham o comportamento de gestão financeira bilateral ilegal e ações ilegais.Depois de receber um relatório anônimo, a sede da sede dos negócios de Donghai Securities and Brokerage conduziram uma investigação e verificação de outros departamentos e puniram os 5 funcionários acima, bem como a pessoa encarregada do departamento de negócios e o pessoal de conformidade do Departamento de Negócios Espere e disparou um trabalhador temporário.

"Após a investigação, o gerenciamento diário de conformidade do departamento de negócios é relativamente sólido e não há violação organizacional de disciplina e violações. Somente telefones celulares de funcionários individuais têm registros de transação. De acordo com os resultados da investigação e do sistema de responsabilidade da empresa, o sistema A empresa conduziu a responsabilidade e a punição do pessoal relevante.

Os profissionais de valores mobiliários podem ser descritos como antigos.Na véspera das duas conferências nacionais, de tempos em tempos, também houve discussões sobre permitir que os funcionários dos valores mobiliários compram e vendam ações.

Em 18 de fevereiro, o CSRC declarou na resposta ao Comitê Nacional Relevante da Conferência Consultiva Política do Povo Chinês de que o próximo passo será minuciosamente estudado as disposições relevantes da negociação de ações de funcionários de valores mobiliários, fortalecendo ainda mais a gestão refinada dos funcionários de valores mobiliários, fortalecendo o gerenciamento interno e o mecanismo de restrição externa das empresas de valores mobiliários com base na consolidação gradualmente da cultura da indústria de "conformidade, integridade, profissional e estável", estudamos e promovemos trabalhos relacionados.

1 pessoa foi demitida e 6 pessoas foram multadas

"Pode -se dizer que houve um certo período de tempo para vários funcionários do Departamento de Negócios de Valores Mobiliários da China Oriental e da Divisão Comercial da Divisão Comercial. Depois de serem relatados ao Departamento de Conformidade da sede, a sede foi para o Departamento de Negócios do Departamento de Negócios para investigar. "Uma pessoa familiarizada com o assunto explica.

De acordo com as informações fornecidas pela pessoa familiarizada com o assunto, em junho de 2021, a sede da empresa de corretagem de valores mobiliários de Donghai emitiu a decisão de lidar com 7 pessoas, incluindo Chen Moumou, um funcionário do Departamento de Vendas de Valores Mobiliários de Yanshi, e listado em detalhes o conteúdo de punição relevante.

A decisão da penalidade mostra que, de 24 a 26 de maio de 2021, a sede da sede dos negócios da corretora de valores mobiliários de Donghai estabeleceu uma equipe de investigação especial na equipe de inspeção disciplinar e no Departamento de Gerenciamento de Conformidade para conduzir em investigações do site sobre o Departamento de Vendas de Valores Estrada metropolitana.De acordo com as disposições relevantes dos resultados da investigação e "Regras de implementação do ramo de negócios de corretagem de valores mobiliários da China Oriental", o pessoal relevante do pessoal relevante do Departamento de Negócios é feito da seguinte forma:

I. Chen Moumou tem o ato de gerenciamento financeiro permanente do cliente.

Segundo, Wu Moumou, Cui Moumou e os telefones celulares de Wang Mou têm um registro de transações de clientes comissionadas e algumas das ações de negociação de ações, e não posso fornecer certificados relevantes e excluir completamente a suspeita de idades existentes. , 4.000 yuan e 4.000 yuan no salário de So -e -so -wangmou;

Terceiro, Duan Moumou tem a situação de fazer login no cliente TradeStatatatataon no local e iniciar um processo de negociação automatizado, então deduziu o salário de 4.000 yuan de Duan Moumou; site sportingbet fora do ar

4. A pessoa responsável pelo departamento de negócios, Gao Moumou, como capitão da situação ilegal do funcionário, era diretamente responsável pela administração do comportamento dos funcionários, de modo que o salário de Gao Moumou era de 5.000 yuan; site sportingbet fora do ar

V. O gerente de conformidade do Departamento de Negócios Wang Moumou não realizou suas responsabilidades diárias de supervisão e inspeção, por isso foi punido pelo salário de Wang Moumou de 2.000 yuan.

Ao mesmo tempo, a sede da empresa de corretagem de valores mobiliários de Donghai declarou na decisão de processamento de que os ramos deveriam ser considerados para fortalecer o gerenciamento padrão do pessoal que pratica o comportamento dos ramos, estabelece o conceito de conformidade com a conformidade e melhora de maneira abrangente a consciência da consciência do controle de segurança das instituições de ramo. Gerenciamento de patrimônio e estoques de funcionários.

"O Donghai Securities Yanshi Business Road Securities Sales Departamento de Multi -Pessoas Negociações de Pessoas, finalmente lidou com um trabalhador temporário, e o restante do pessoal foi coberto com 'tampas' após as multas". site sportingbet fora do ar

O repórter do Securities Times notou que, de acordo com as informações dos funcionários anunciados pela Associação da Indústria de Valores Mobiliários da China (denominada "Associação de Valores Mobiliários da China"), entre os funcionários mencionados acima, a primeira punição que Chen Moumou não teve informações publicitárias relevantes , que pertence a ele, que pertence aos "trabalhadores temporários" de pessoas familiarizadas com o assunto, e as informações de emprego de outro pessoal de punição foram divulgadas no site oficial da China Securities Association.

Não há violação organizacional

O relatório anual de 2020 da Donghai Securities mostra que, no final de 2020, a empresa possui um total de 70 departamentos de negócios de valores mobiliários, distribuídos em 20 províncias em todo o país.De acordo com a estrutura organizacional, a sede dos negócios de corretagem da empresa é departamentos importantes, como o Instituto e o Departamento de Negócios Institucionais.

O Departamento de Vendas de Valores Mobiliários da Divisão de Valores Mobiliários da Divisão de Valores Mobiliários da China Oriental existe no comportamento de negociação de ações coletivas dos funcionários e, após violações dos regulamentos, será punido e relatado às autoridades reguladoras de acordo com os requisitos da conformidade? site sportingbet fora do ar

Donghai Securities respondeu ao Securities Times Reporter.Depois de receber um relatório anônimo em 2021, os líderes da empresa atribuíram grande importância a ele.Após a investigação, o gerenciamento diário de conformidade do Departamento de Vendas de Valores Mobiliários da Yanshi Merchants Road é relativamente sólido.De acordo com os resultados da investigação e do sistema de prestação de contas da Companhia, o pessoal relevante foi responsabilizado.

Liu Xiao'an e Wang Xuemei Advogados de Pequim Yingke (Shenzhen) O escritório de advocacia disse ao The Securities Times Reporter que, de acordo com o artigo 136 da Lei de Valores Mobiliários, "os funcionários da empresa de valores mobiliários não devem aceitar o emprego do cliente em particular", A empresa não pode ser confiada pelos clientes.O artigo 40 da Lei de Valores Mobiliários estipula que "locais de comércio de valores mobiliários, empresas de valores mobiliários e funcionários de instituições de registro e liquidação de valores mobiliários não devem diretamente ou no prazo de escritório ou período legal, os valores mobiliários com propriedades de ações não devem receber ações apresentadas por outros ou outros Títulos de patrimônio líquido.

Ao mesmo tempo, a sede da sede dos negócios de valores mobiliários e corretagem de Donghai descobriram que seu departamento de negócios tinha um fenômeno de negociação ilegal de ações, multas e punições internas, deveriam denunciar a conformidade, deve ser relatada às autoridades regulatórias?

O artigo 15 das "Medidas de gerenciamento de conformidade para a empresa de valores mobiliários e a empresa de gestão de fundos de investimento em valores mobiliários" estipula que "a pessoa encarregada da conformidade descobre o risco oculto de atos ou regulamentos ilegais ou riscos de conformidade deve ser prontamente para o Conselho de Administração de acordo Com os artigos de associação da Companhia, a pessoa principal encarregada da administração relata as opiniões de manuseio e incentiva a retificação.

De acordo com isso, a equipe de advogados de Liu Xiao'an e Wang Xuemei acredita que os funcionários do departamento de negócios mencionados acima conduzem apenas multas internas insatisfatórias. maneira oportuna.

Um repórter do Securities Times passou pelo site oficial do Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Jiangsu e do Departamento de Regulamentação de Valores Mobiliários de Henan do Departamento de Valores Mobiliários e do Departamento de Supervisão de Yanshi Metropolitan Road, e não viu que o Departamento Regulatório emitiu informações relevantes como o Donga. e o Departamento de Negócios do Departamento de Negócios.

Além disso, os advogados mencionados acima também afirmaram que, de acordo com as disposições relevantes da Lei de Valores Mobiliários, aqueles que diretamente ou usam seus próprios nomes, compram e vendem ações ou outros títulos de ações devem ser ordenados a lidar com ações ilegais e outros patrimônio líquido Propriedades de acordo com a lei.Os valores mobiliários de Donghai são obviamente impróprios para os funcionários ilegais do Departamento de Negócios de Valores Mobiliários de Yanshi por 2.000 a 5.000 yuan.De acordo com as disposições acima, as autoridades regulatórias podem confiscar renda ilegal contra os funcionários ilegais do departamento de negócios e ser multado abaixo dos títulos de venda e venda.

Qual é o motivo da proibição repetida?

Donghai Securities era anteriormente um Securities Changzhou estabelecido em 1993.Em maio de 2003, na virada da maré da indústria, a Changzhou Securities foi renomeada para "Donghai Securities Co., Ltd." e, em julho de 2013, foi reestruturada para "Donghai Securities Co., Ltd.".Em julho de 2015, a Donghai Securities desembarcou no novo terceiro conselho, classificando -se em primeiro lugar no lucro líquido e se tornou o líder do novo terceiro conselho.

Em relação à prevenção de violações do risco de corretores, disseram a Donghai Securities ao The Securities Times Reporter que "a empresa sempre atribuiu grande importância ao gerenciamento de conformidade, especialmente o gerenciamento de exposições de conformidade dos funcionários da linha de frente das filiais. Nos últimos anos, A Companhia fortaleceu o gerenciamento dos padrões de comportamento dos funcionários através da melhoria do mecanismo institucional; Inspeção de vôo, descubra os problemas no tempo e lide com a retificação para garantir o desenvolvimento constante de vários negócios.

De fato, os estoques ilegais do setor de valores mobiliários não foram extintos.

Em 11 de janeiro deste ano, o Anhui Securities Regulatory Bureau emitiu um ingresso nº 1 em 2022. Falta de restrições comportamentais.Há meio ano, o Anhui Securities Regulatory Bureau emitiu um ingresso sobre as ações ilegais dos funcionários do Departamento de Negócios da Correta.Em junho de 2021, o funcionário da Cinda Securities Company Zhou foi multado em 200.000 yuan por emprestar ações comerciais ilegais de contas de outras pessoas.Vale ressaltar que o funcionário emprestou até 15 contas e uma perda de ações de mais de 6,42 milhões de yuan.

Em dezembro de 2021, uma carta de penalidade administrativa divulgada pelo Departamento de Regulamentação de Valores Mobiliários de Guangdong mostrou que, durante a indústria, o ex -funcionário da CIC Securities, com o empréstimo ilegal de seu ex -ex -hanband dos relatos de outras pessoas, negociou um total de 684 milhões de anos, o perda geral de transações e finalmente foi multado em 35 10.000 yuan.

Em setembro de 2021, o Hunan Securities Regulation Bureau emitiu uma medida de supervisão administrativa.

Em maio de 2021, o Bureau Regulatório de Valores Mobiliários de Qingdao emitiu uma decisão administrativa de penalidade e decidiu investigar a suspeita de venda ilegal de ações de Yang Moujun e lidar ilegalmente de assinaturas e transações de valores mobiliários para clientes.De 13 de novembro de 2015 a 15 de março de 2019, Yang Moujun era um profissional de valores mobiliários.

"Os advogados lidaram com casos de multas ou responsabilidades regulatórias por compensação por sua negociação ilegal de ações de valores mobiliários todos os anos". A conformidade com a conformidade dos profissionais da empresa de valores mobiliários que não têm conformidade com a conformidade.

Os advogados mencionados acima declararam que as idades ilegais também farão com que as pessoas responsáveis ​​e a empresa de valores mobiliários sejam punidos por regulamentação.Portanto, as empresas de valores mobiliários devem fortalecer a gestão dos funcionários, aumentar a conscientização sobre a conformidade dos funcionários, eliminar resolutamente vários atos ilegais e ilegais, aumentar o trabalho em educação dos investidores e ajudar os investidores a estabelecer um conceito de investimento saudável e racional. site sportingbet fora do ar

A supervisão está estudando

Problema de negociação de ações dos profissionais

De acordo com os regulamentos atuais, os profissionais de valores mobiliários ilegalmente violarem os regulamentos, uma vez encontrados, devem ser difíceis de escapar.A situação mudará no futuro?

Na véspera da abertura das duas sessões nacionais deste ano, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários divulgou a resposta à proposta das duas associações e membros dos membros das duas sessões, que se concentraram nas disposições relevantes do próximo passo em profundidade Para estudar as ações das ações dos funcionários de valores mobiliários.

Em 18 de fevereiro, na proposta da quarta reunião do 13º Comitê Nacional do CPPCC (nº 198 nº 198), um membro do CPPCC enviou a "proposta de melhoria do sistema de supervisão de valores mobiliários", que " Proposto que é necessário melhorar os três aspectos, a saber: as disposições das ações de compra e venda dos funcionários, a definição de informações privilegiadas dentro das informações e a punição de violações de leis e regulamentos.

O Securities Times Reporter aprendeu de muitas partes que os membros da "proposta para melhorar o sistema de supervisão de negociação de ações de funcionários de valores mobiliários" são os executivos da Instituição de Emprego de Valores Mobiliários, um membro do Comitê Nacional da Conferência Consultiva Política do Povo Chinês e diretor de Zhongtai Securities.

Feng Yidong disse que a intenção original de proibir os profissionais de valores mobiliários de comprar e vender ações é impedir que os funcionários usem vantagens de informações para obter interesses injustos e evitar transações internas e transações de conflito de interesses que causam os direitos e interesses dos investidores comuns.No entanto, existem muito poucas pessoas que têm a oportunidade de entrar em contato com informações internas entre os profissionais de valores mobiliários. .

Em resposta às questões acima, o CSRC resolveu e respondeu a alguns regulamentos e medidas regulatórios atuais tomados pelos reguladores, e afirmou que o próximo passo estará estudando minuciosamente as disposições relevantes da negociação de ações de praticantes de valores mobiliários, fortalecendo ainda mais o gerenciamento refinado dos profissionais de valores mobiliários, fortalecendo os mecanismos internos de gestão das empresas de valores mobiliários e de restrição externa, com base na consolidação gradualmente da cultura da indústria de "conformidade, integridade, profissional e estável", estudar e promover trabalhos relacionados.

Os advogados relevantes acreditam que as empresas de valores mobiliários ainda precisam impedir os riscos de conformidade corporativa e reputação causados ​​por ações ilegais de funcionários individuais: por um lado, devemos fortalecer a gestão do comportamento praticando dos funcionários e fazer notificações por escrito para os padrões de comportamento dos funcionários ;Não deve ser aceito em particular ou totalmente no cliente.

Além disso, as empresas de valores mobiliários devem fortalecer o monitoramento de transações anormais, descobrir inspeções anormais no tempo e fazer um bom trabalho na visita de retorno do cliente.Ao monitorar os endereços IP e MAC confiados pelos clientes, verifica -se que o comportamento anormal das agências ilegais dos liberais dos funcionários é encontrado em tempo hábil.Uma vez encontrado, medidas efetivas devem ser tomadas a tempo de investigação e tratamento.